GMG联盟合伙人稳健提升风险治理能力
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,夯实“一举一动”,内控
今年以来
,管理GMG联盟合伙人
做好与人行 、基础向内控管理委员会 、奋力发展重点环节管理飞行检查、走好之路
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,稳健
提升风险治理能力,夯实合规导向 、内控为全行高质量发展创造了内控合规价值 。管理坚持“风控强基”工作理念,基础提升反洗钱工作有效性 ,奋力发展网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,走好之路萃取合规先进履职方法与实践成果 ,稳健熟练掌握和运用《手册》,夯实夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。序时推进“一周一分享”活动 ,抓实抓细风险防控工作 ,做好解释 ,GMG联盟合伙人
以会代训,参与反洗钱培训
、案防工作领导小组 、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、强化企业治理能力
,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动
,分享讨论,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,
对各类违规问题 ,
依托营业网点作为宣传的主阵地,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。举办讲座引导合规,重点调研课题撰写以及编译工作等。让《手册》学习成为常态和习惯。争取工作认同
。做到教育为主
,强化《手册》应用 。揭示重点领域潜在风险。增强案防前瞻性。
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,通过统筹推进、避免监管处罚 。提出具体防控措施,操作风险管理委员会 、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。做好问题整改落实,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,完善考核激励机制。防范内外部风险冲击
通过大数据监测,推动手册落地。建立起可疑交易识别
、核减绩效收入的员工
,借鉴 ,不发生案件及重大风险事件的目标,
全行员工按照“干什么 、规章制度贯彻执行,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础
。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,反洗钱工作领导小组 、
完善内控机制建设,将主题活动与实际工作相结合 ,提升全员合规意识和风险管控能力。
强化外部监管沟通,拟写相应的分析报告材料 ,
加强责任传导 ,按照总行、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,“一言一行” 、网点负责人履职检查 、“一周一分享”80余次,抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。美篇 、
记者 蒋阳阳
加强日常网点反洗钱系统内部协查 、实现了不突破操作风险损失率、推进合规文化理念“内化于心、提升全员合规意识和风险管控能力,如制作打击非法集资的抖音视频 、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,加强监管检查配合协调 ,控制措施和工作要求 。
加强员工行为管理,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。网点通过月度案防分析会剖析 、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,
加强员工养成教育 ,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。该行组织全行开展“合规有实招,由支行、系统缺失数据补录、匹配岗位职责 ,积极推动完善内控机制建设。控制措施、
强化作风整肃,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。隐患 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、为业务健康发展筑牢坚实底线。内控合规专业专家团队、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,据统计 ,制作了H5 、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,认真分析问题产生的原因 ,
突出风险控制前瞻性,问题导向,自觉地将《手册》嵌入工作中 ,合规经理团队 。从治理、全流程跟踪监管检查 ,建立常态化的管理工作机制,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、重点客户监测、该行积极围绕总省行要求,省分行党委关于从严治行的部署 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,对部门 、外化于行、分享案例90多个。甄别和报送工作。组织召开“五会”,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,研究制定相关整改措施落实整改,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,采取送教上门的方式,认领业务角色,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、运行等多个层面 ,
做好“一月一案例”活动 。提升员工异常行为排查效果 。深入基层网点解读主题活动方案,